【智庫研究】

黨的十八大以來(lái)，以習近平同志為核心的黨中央從推動(dòng)科學(xué)決策、民主決策，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現代化，增強國家軟實(shí)力的戰略高度，作出了建設中國特色新型智庫的重大決策，中國特色新型智庫建設進(jìn)入新的發(fā)展階段。綜觀(guān)國內外知名智庫的發(fā)展歷程，智庫基金發(fā)揮了重要支撐作用。在新時(shí)代中國特色新型智庫建設進(jìn)程中，應規范并積極推進(jìn)智庫基金的發(fā)展壯大，重點(diǎn)支持一批國家高端智庫的建設，提升我國智庫的綜合影響力和競爭力。

1.我國設立智庫基金的重要意義

設立智庫基金是國內外智庫建設的普遍經(jīng)驗

智庫基金通常是保障和支撐智庫運行發(fā)展的重要資金來(lái)源，體現智庫的財政實(shí)力和經(jīng)濟基礎。國外眾多知名智庫的年度經(jīng)費很大比例都來(lái)自于各類(lèi)主體的捐贈，甚至一些全球知名智庫本身就是由基金發(fā)起成立的。近年來(lái)，國內智庫也越來(lái)越重視基金的作用，通過(guò)發(fā)起成立基金會(huì )或設立專(zhuān)項研究基金等形式，積極拓寬資金籌措渠道，促進(jìn)智庫快速發(fā)展。設立具有靈活性、便利性的智庫基金是順應時(shí)代潮流、帶動(dòng)智庫提速建設、實(shí)現科學(xué)發(fā)展的重要舉措。

設立智庫基金是拓展資金渠道的有效途徑

智庫通過(guò)設立基金可以合理吸收和利用各類(lèi)資本，形成多元化、多層次的經(jīng)費籌措渠道。基金既可以吸納來(lái)自國內外各類(lèi)企業(yè)的捐款，也可廣泛吸引投行、券商、資產(chǎn)管理公司等各類(lèi)商業(yè)資本，同時(shí)也接受個(gè)人、政府等其他主體的捐贈。同時(shí)，相對于政府財政經(jīng)費，智庫基金使用的限制相對較少，可以用于科研、行政管理、公益以及符合規定的投資收益等活動(dòng)，分配使用靈活且可實(shí)現保值增值。設立智庫基金對于智庫拓展經(jīng)費來(lái)源、彌補資金不足、保障隊伍穩定和完善自身建設具有重要意義。

設立智庫基金是創(chuàng )新智庫運行機制的重要保障

智庫基金的管理體制一般相對靈活，在符合相應規定和章程的前提下，智庫可不受基金捐助者的干預和限制。根據智庫基金相關(guān)管理規則和辦法，基金可用于應急性研究、前瞻性研究、基礎性研究以及自主性研究等不同性質(zhì)科研活動(dòng)，還可根據需要用于人員獎勵、國際交流、學(xué)術(shù)會(huì )議、實(shí)地調研、出版宣傳等。設立智庫基金有利于完善智庫的運行機制和激勵機制，強化相應的問(wèn)題導向和目標導向，有效激發(fā)智庫的發(fā)展活力。

設立智庫基金是提升智庫國內外影響力的有力舉措

隨著(zhù)智庫基金的使用更加靈活、來(lái)源更為多元、資金規模不斷擴大，智庫基金不僅能夠及時(shí)有效地資助相關(guān)課題研究，而且廣泛用于支持智庫擴大影響力的各類(lèi)活動(dòng)，包括舉辦學(xué)術(shù)論壇、擴大國際交流、與相關(guān)機構開(kāi)展合作、鼓勵成果轉化和宣傳、參與有社會(huì )影響力的公益項目等方面。設立智庫基金有助于拓展智庫的活動(dòng)類(lèi)型和內容，提升智庫在國內外的影響力和知名度。

2.國內外智庫基金的異同比較

智庫基金的經(jīng)費均主要來(lái)源于捐贈，但捐贈主體不同

國外智庫基金的經(jīng)費主要來(lái)自于基金會(huì )、企業(yè)或個(gè)人的捐贈，其中最重要的是各種基金會(huì )的捐贈，企業(yè)捐贈也多通過(guò)其設立的基金會(huì )來(lái)完成。以布魯金斯學(xué)會(huì )、胡佛研究所、卡托研究所、戰略與國際關(guān)系研究中心、卡內基國際和平研究院、對外關(guān)系委員會(huì )6家美國知名智庫為例，其每年獲得的捐贈額非常高，能夠占到其年度總收入的90%以上，其中大部分都來(lái)自于國內外各種基金會(huì )的捐贈。

雖然我國智庫基金的經(jīng)費同樣主要來(lái)自于企業(yè)、機構和個(gè)人的捐贈，但與國外智庫的區別在于，捐贈的主體多數不是基金會(huì )，而是企業(yè)特別是國有企業(yè)。如中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰略研究院設立的“高端智庫研究基金”，就是由多家企業(yè)共同出資建立的。

智庫基金均主要用于智庫建設，但具體方向不同

國外智庫在獲得基金會(huì )捐贈后，一般按照捐贈方的意愿要求和智庫基金專(zhuān)門(mén)的管理辦法，對資金使用進(jìn)行嚴格管理，最大限度地區分研究經(jīng)費和行政費用。研究人員主要負責開(kāi)展研究，一般不參與報銷(xiāo)過(guò)程，其收入直接以工資、獎金等形式發(fā)放。行政管理人員擔負所有的行政運行工作，其工資水平基本保持穩定。總體而言，智庫人員的收入每年基本保持穩定或小幅增長(cháng)態(tài)勢，工作任務(wù)量和收入預期均較為明確，并不與基金規模的增長(cháng)直接掛鉤。

我國智庫基金主要用于資助科研項目和會(huì )議、調研等活動(dòng)支出以及保障機構的日常運營(yíng)活動(dòng)，但是由于體制機制不配套等原因，國內智庫基金主要對研究過(guò)程中實(shí)際發(fā)生的成本和費用進(jìn)行支持，對科研人員智力成本的付出難以體現。同時(shí)，基金的支持力度對于科研和行政人員的總體收入而言，占比不高，智庫人員的收入與智庫基金沒(méi)有顯著(zhù)的相關(guān)性。

3.我國智庫基金的發(fā)展趨勢

形式上建立了越來(lái)越規范的理事會(huì )模式

我國近年陸續制定發(fā)布《基金會(huì )管理條例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》和《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設的意見(jiàn)》等文件，智庫基金的管理模式越來(lái)越傾向于實(shí)行規范化的理事會(huì )制。目前，國內主要智庫基金管理方式基本都是理事會(huì )管理模式。并且，隨著(zhù)智庫基金規模的不斷擴大，這一制度越來(lái)越成熟和規范，章程不斷完善，權責不斷明確，理事長(cháng)、副理事長(cháng)、理事、秘書(shū)長(cháng)等重要崗位定期換屆選舉，重大募捐活動(dòng)、投資活動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易等重大資金分配使用事項均由理事會(huì )審定通過(guò)。

管理上傾向于通過(guò)專(zhuān)業(yè)團隊開(kāi)展運作

隨著(zhù)智庫基金規模越來(lái)越大，對專(zhuān)業(yè)化管理的要求也越來(lái)越高。我國多數智庫主要采取設立相關(guān)處室對基金進(jìn)行管理的模式，管理人員收入主要根據職級來(lái)確定。但隨著(zhù)巨額資本逐漸進(jìn)入智庫建設領(lǐng)域，客觀(guān)上要求智庫基金的管理模式隨之變化，越來(lái)越需要通過(guò)專(zhuān)業(yè)化團隊進(jìn)行管理，實(shí)現合理使用。目前，商業(yè)資本捐贈后形成的智庫基金，一般采用國外高校教育基金的運營(yíng)模式，通過(guò)專(zhuān)業(yè)團隊管理資金，實(shí)現資金的保值增值。如有的智庫將上億元的捐款一部分用于保證本院運轉的資金流動(dòng)，另一部分以母基金的形式進(jìn)行資金運作獲得經(jīng)營(yíng)性收益；有的則將捐款由捐贈方代為運營(yíng)管理，一部分用于智庫建設，另外一部分作為教育基金進(jìn)行投資實(shí)現增值。

來(lái)源上進(jìn)入智庫領(lǐng)域的商業(yè)資本規模不斷擴大

一段時(shí)期內，我國智庫基金通常主要依靠實(shí)體企業(yè)、個(gè)人、政府資金的捐贈，規模一般在幾百萬(wàn)元左右，能夠達到幾千萬(wàn)元的就已經(jīng)是較大的智庫基金。近年來(lái)，隨著(zhù)我國商業(yè)資本的迅速壯大和對智庫的日益重視，進(jìn)入智庫領(lǐng)域的資金規模也越來(lái)越大，打破了傳統智庫基金“小打小鬧”的模式，部分智庫基金的捐贈規模達到了1億元以上。如，近年成立的中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰略研究院、中國人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院等，智庫基金捐贈額均相當可觀(guān)，有力支撐了新型智庫的運營(yíng)與發(fā)展。

用途上趨于根據智庫特點(diǎn)進(jìn)行多樣化靈活化使用

傳統智庫基金主要用于支持學(xué)術(shù)研究相關(guān)活動(dòng)、日常運行工作和舉辦公益活動(dòng)等方面。隨著(zhù)商業(yè)資本大規模進(jìn)入智庫建設領(lǐng)域，越來(lái)越多的智庫基金借鑒國外的成功模式，通過(guò)委托投資機構管理的方式，將部分資金用于資本市場(chǎng)投資，獲得的收益作為自有資金，使用上更加靈活，避免了財政經(jīng)費在使用方式和領(lǐng)域上的許多限制。如，在國際交流方面，智庫通常需要較為頻繁地出國調研、開(kāi)展交流合作，并聘請外籍研究人員，這些經(jīng)費的支出主要依靠智庫基金，傳統的財政經(jīng)費難以允許這樣靈活使用。

4.規范并推動(dòng)我國智庫基金發(fā)展的建議

順勢而為，加快設立基金促進(jìn)智庫發(fā)展

國內外智庫發(fā)展成功經(jīng)驗表明，智庫基金在拓展經(jīng)費來(lái)源、彌補資金不足、支持學(xué)科建設、加強成果轉化、拓展對外交流、改進(jìn)激勵機制等方面發(fā)揮著(zhù)不可忽視的作用，已越來(lái)越成為中國特色新型智庫發(fā)展的重要支撐。在這一大勢下，國內智庫應順應、把握趨勢，特別是國家高端智庫建設試點(diǎn)單位應先行先試，率先探索研究本單位基金設立的可行性，明確基金建立的類(lèi)型、方式，制定完善基金管理辦法和使用機制，逐步減少對政府財政資金的依賴(lài)，通過(guò)智庫基金支持智庫的建設。

多方著(zhù)手，積極拓寬智庫基金籌措來(lái)源

智庫基金的來(lái)源多少、規模大小對于基金的使用效益和可持續性具有直接影響。從國家層面，要完善《中華人民共和國公益事業(yè)捐贈法》和《基金會(huì )管理條例》等法律法規，從制度上鼓勵企業(yè)積極向智庫基金捐贈。從智庫層面，要積極探索多元化的資金渠道，邀請各類(lèi)企業(yè)、基金會(huì )向智庫捐贈，合規吸收投行、券商、資產(chǎn)管理公司等商業(yè)資本，積極開(kāi)拓國內外社會(huì )組織、政府機構、個(gè)人、團體等其他渠道。從企業(yè)層面，要進(jìn)一步加強與智庫的合作，既更好擔負起助力國家決策科學(xué)化的企業(yè)責任，也善于借助“外腦”推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展，加快構建智庫與企業(yè)的良性合作發(fā)展機制。

靈活多樣，合理選擇基金管理模式

嚴格遵守國家關(guān)于基金管理的相關(guān)要求，根據智庫基金的實(shí)際規模及使用范圍合理選擇管理模式。若基金規模不大，或用途較單一，管理程序簡(jiǎn)單，可在單位內部設立專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行管理，以保證基金正常運轉。若基金規模較大，用途較廣，則可委托專(zhuān)業(yè)化管理團隊進(jìn)行運作，在保證智庫發(fā)展需要的同時(shí)，將部分資金用于資本市場(chǎng)投資以實(shí)現保值增值。此外，還可采用掛靠現有大型成熟基金會(huì )的模式，委托其代為管理，降低基金管理的成本和風(fēng)險，提高基金管理運營(yíng)的專(zhuān)業(yè)化水平。

探索創(chuàng )新，鼓勵推動(dòng)基金靈活便利使用

堅持更加多元化、便利化、科學(xué)化、規范化的使用原則和方向，不斷拓展智庫基金的使用范圍和方式。除用于資助開(kāi)展課題研究、學(xué)術(shù)成果出版推廣、國際學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)研討活動(dòng)外，還可在實(shí)踐中不斷探索多樣化活動(dòng)，重點(diǎn)支持開(kāi)展境外調研、設立境外分支機構、開(kāi)展國際評獎活動(dòng)、與國際NGO組織合作開(kāi)展公益活動(dòng)等，提高服務(wù)政府決策的質(zhì)量水平，發(fā)揮“二軌”“第三方”等特殊角色作用，主動(dòng)承擔和履行社會(huì )責任，不斷提升智庫在國際上的影響力和話(huà)語(yǔ)權，真正實(shí)現智庫在國家戰略決策咨詢(xún)中的獨特價(jià)值。

（作者：高國力 卞靖 陳曦 李天健，作者單位：中國宏觀(guān)經(jīng)濟研究院科研管理部）