中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊 11月21日，國家認監委官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于質(zhì)量管理體系認證升級版的實(shí)施意見(jiàn)》，要求推動(dòng)建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證、推動(dòng)建立特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證、推動(dòng)開(kāi)展整合管理體系認證、加快認證技術(shù)創(chuàng )新。

以下為意見(jiàn)原文：

國家認監委關(guān)于質(zhì)量管理體系認證升級版的實(shí)施意見(jiàn)

國認可〔2017〕137號

各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區、直轄市質(zhì)量技術(shù)監督局（市場(chǎng)監督管理部門(mén)），各認證機構，中國合格評定國家認可中心、中國認證認可協(xié)會(huì )：

質(zhì)量管理體系認證促進(jìn)企業(yè)提升質(zhì)量管理、傳遞質(zhì)量信任、培養質(zhì)量人才，是推進(jìn)全面質(zhì)量管理的有效手段。為貫徹落實(shí)黨的十九大精神和《中共中央國務(wù)院關(guān)于開(kāi)展質(zhì)量提升行動(dòng)的指導意見(jiàn)》，加強全員、全方位、全過(guò)程質(zhì)量管理，按照質(zhì)檢總局和國家認監委總體安排，現就在全國范圍內開(kāi)展“質(zhì)量管理體系認證升級版”（簡(jiǎn)稱(chēng)“升級版”）工作提出實(shí)施意見(jiàn)如下：

一、總體要求

（一）基本原則

1.堅持繼承創(chuàng )新。在總結和繼承國內外質(zhì)量管理體系認證實(shí)施三十年實(shí)踐的基礎上，積極推動(dòng)認證標準和認證技術(shù)創(chuàng )新，與通用認證項目協(xié)調發(fā)展，提高質(zhì)量管理體系認證制度供給質(zhì)量，滿(mǎn)足市場(chǎng)多樣性需求。

2.突出行業(yè)特色。按照“一個(gè)行業(yè)一個(gè)行業(yè)抓”的指導思想，堅持行業(yè)企業(yè)主導，貼合行業(yè)實(shí)際，體現行業(yè)特色，服務(wù)行業(yè)發(fā)展。以國家標準《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》為行業(yè)劃分基礎，根據不同行業(yè)的實(shí)際需求，推動(dòng)開(kāi)展突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證或質(zhì)量管理體系分級認證。

3.強化專(zhuān)業(yè)能力。建立國家統一推行的自愿性認證制度，統一認證標準和認證規則，突出強調認證機構和認證人員的專(zhuān)業(yè)能力要求，推動(dòng)認證機構憑借高水準的專(zhuān)業(yè)能力，提供高水準的認證服務(wù)。

4.堅持共同推進(jìn)。調動(dòng)全社會(huì )各方力量，特別是各行業(yè)主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、企業(yè)與認證認可機構共同參與認證制度設計，并推動(dòng)認證實(shí)施和認證結果采信。

（二）中心任務(wù)

“質(zhì)量管理體系認證升級版”的內涵是：以質(zhì)量管理體系標準（GB/T 19001/ISO 9001）換版為契機，突出行業(yè)質(zhì)量特征，通過(guò)標準和認證技術(shù)創(chuàng )新，以質(zhì)量管理體系認證制度的升級，帶動(dòng)企業(yè)質(zhì)量管理升級，使企業(yè)質(zhì)量管理體系更加融合高效，助推產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量提升。

1.建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證，滿(mǎn)足行業(yè)特定需求。

2.引入分級認證模式，建立特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證，體現企業(yè)質(zhì)量管理績(jì)效的差異性。

3.推動(dòng)開(kāi)展整合管理體系認證，提升企業(yè)管理效能。

4.鼓勵應用新技術(shù)創(chuàng )新認證技術(shù)方法，促進(jìn)認證有效性或效率的提高。

5.推動(dòng)開(kāi)展認證增值服務(wù)，滿(mǎn)足企業(yè)特別是中小微企業(yè)的質(zhì)量提升需求。

二、推動(dòng)建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證

鼓勵行業(yè)主管部門(mén)、企業(yè)、社會(huì )團體、認證機構及相關(guān)各方，針對特定行業(yè)的質(zhì)量管理關(guān)鍵過(guò)程和市場(chǎng)需求，在通用質(zhì)量管理體系認證（GB/T 19001/ISO 9001）基礎上，研發(fā)建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系認證標準和認證項目。

（三）認證依據用標準原則上應為國家標準或行業(yè)標準。標準應采用“A+B”模式，A應涵蓋GB/T 19001/ISO 9001標準全部要求，B為行業(yè)特定的細化或補充質(zhì)量管理體系要求，應以適當方式將標準中A、B兩部分明顯區分開(kāi)。標準框架應符合GB/T 27007《合格評定 合格評定用規范性文件的編寫(xiě)指南》及國際標準化組織相關(guān)要求（ISO指令第一部分附件SL）。

（四）國家認監委或國家認監委會(huì )同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)組織起草并發(fā)布認證規則。鼓勵相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )、企業(yè)、認證機構等聯(lián)合起草認證規則，認證規則的框架及內容（如認證人員、審核時(shí)間、審核活動(dòng)策劃與實(shí)施、認證范圍、標志使用等有關(guān)認證流程和認證結論的要求）應符合GB/T 27007《合格評定 合格評定用規范性文件的編寫(xiě)指南》及認證認可相關(guān)規范要求。

（五）認證機構應滿(mǎn)足GB/T 27021《合格評定管理體系審核認證機構要求》及相關(guān)要求，并在特定行業(yè)具備相關(guān)資格，對特定行業(yè)認證方案的策劃與實(shí)施具有較高的專(zhuān)業(yè)能力；認證人員在教育、工作經(jīng)歷、認證審核等方面具備相關(guān)資格和較為豐富的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗，確保提供高水平的認證服務(wù)。

（六）應在一份認證證書(shū)上清晰、完整、準確地標注認證相關(guān)信息，如認證依據標準名稱(chēng)、標準號、認證范圍等，并正確使用相關(guān)認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結果的采信與使用。認證機構有義務(wù)向認證委托人和所有認證結果采信方宣傳本認證證書(shū)的正確內涵，原則上不再頒發(fā)覆蓋相同認證范圍的GB/T 19001/ISO 9001認證證書(shū)（除非認證委托人需要）。

三、推動(dòng)建立特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證

結合特定行業(yè)的質(zhì)量管理實(shí)際情況，引導企業(yè)在滿(mǎn)足GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，靈活運用卓越績(jì)效、六西格瑪、精益管理、QC小組等多種質(zhì)量管理方法，完善質(zhì)量管理體系。認證機構應針對企業(yè)質(zhì)量管理成熟度和質(zhì)量績(jì)效水平進(jìn)行量化評價(jià)，建立突出行業(yè)特色的質(zhì)量管理體系分級認證，持續提升質(zhì)量管理水平。

（七）認證依據用標準應滿(mǎn)足（三）的要求。應在GB/T 19001/ISO 9001標準的基礎上，按照分級認證通用要求和國際標準化組織相關(guān)要求（ISO指令第一部分附件SL）,制定特定行業(yè)的質(zhì)量管理體系分級認證標準。分級認證標準應明確規定量化指標、評分規則和分級規則等要求，通過(guò)對體系運行成熟度和質(zhì)量績(jì)效進(jìn)行量化評價(jià)，實(shí)現認證結果分級。認證結果分為3級：A級、AA級、AAA級。評價(jià)指標及評價(jià)方式應盡可能客觀(guān)、準確地反映企業(yè)的質(zhì)量管理體系成熟度和質(zhì)量績(jì)效結果，包括采信政府抽查、顧客滿(mǎn)意度測評、產(chǎn)品質(zhì)量曝光、國家信用體系、體系整合度等相關(guān)信息。

（八）國家認監委或國家認監委會(huì )同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)組織制定并發(fā)布相關(guān)行業(yè)的分級認證規則。相關(guān)要求同（四）。

（九）認證機構和認證人員除應具備（五）規定的要求以外，還應掌握分級認證適用的評價(jià)工具及方法。

（十）應在一份認證證書(shū)上清晰、完整、準確地標注認證分級結果及其他相關(guān)信息。相關(guān)要求同（六）。

四、推動(dòng)開(kāi)展整合管理體系認證

引導企業(yè)以質(zhì)量管理體系為基礎，融入環(huán)境、職業(yè)健康安全以及其他管理體系要求，結合企業(yè)實(shí)際，按照過(guò)程方法，建立系統、高效的整合管理體系，解決“碎片化”管理問(wèn)題，提升企業(yè)綜合管理效能；鼓勵認證機構開(kāi)展整合管理體系認證，提供“一體化”的審核與認證服務(wù)，減輕企業(yè)負擔，提高認證審核效率。

（十一）應同時(shí)使用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三個(gè)國家標準作為認證依據，如果涉及整合其他管理體系，也應將其他相關(guān)國家標準作為認證依據。

（十二)認證機構應按照GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》和“一體化”審核相關(guān)認可要求開(kāi)展整合管理體系認證。

（十三）倡導認證機構根據企業(yè)需求在一份認證證書(shū)上清晰、完整、準確地標注認證相關(guān)信息，如認證依據用所有標準的名稱(chēng)、標準號、依據不同標準的認證范圍等，并正確使用相關(guān)認可標志，確保不造成誤導，不影響認證結果的采信與使用。認證機構有義務(wù)向認證委托人和所有認證結果采信方宣傳該認證證書(shū)的正確內涵。

五、加快認證技術(shù)創(chuàng )新

鼓勵認證機構探索利用互聯(lián)網(wǎng)、大數據等新技術(shù)，對傳統的認證技術(shù)進(jìn)行創(chuàng )新，提高認證效率和有效性。

（十四）應基于風(fēng)險思維，考慮所采用的新技術(shù)對認證活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險，并有證據確保應用新技術(shù)后，認證結果的有效性、可靠性高于或等同于通用認證。

（十五）認證機構在利用新技術(shù)策劃和實(shí)施認證活動(dòng)時(shí)，應符合GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構要求》以及應用信息技術(shù)相關(guān)認證認可要求。

（十六）在認證策劃、認證審核、認證決定、認證結果等認證環(huán)節，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算等新技術(shù)，收集與分析企業(yè)相關(guān)質(zhì)量信息與客觀(guān)證據，確定審核關(guān)鍵點(diǎn)，制定精準審核方案，采用適宜高效的審核技術(shù)，提供高質(zhì)量的認證結果。

（十七）推動(dòng)多方協(xié)作建立認證共享平臺，建立信息交流與溝通渠道，為社會(huì )提供真實(shí)、可靠的質(zhì)量管理體系認證結果和相關(guān)信息，并推動(dòng)質(zhì)量大數據的綜合運用。

六、鼓勵開(kāi)展認證增值服務(wù)

鼓勵認證機構利用質(zhì)量數據資源、質(zhì)量管理等方面得天獨厚的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，為企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供增值服務(wù)，塑造質(zhì)量品牌，提升質(zhì)量水平。

（十八）鼓勵認證機構綜合運用標準、計量、檢驗檢測、認證等質(zhì)量基礎手段，為企業(yè)提供整體化服務(wù)。

（十九）認證機構對企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量診斷，指出企業(yè)存在的質(zhì)量短板或薄弱環(huán)節，有利于企業(yè)識別問(wèn)題原因，確定改進(jìn)方向，采取有效措施。

（二十）認證機構應確保提供的增值服務(wù)活動(dòng)不影響認證結果的公正性。認證增值服務(wù)不以服務(wù)對象獲得或保持認證為目的，不能涉及幫助企業(yè)“建立、實(shí)施或保持管理體系”。

七、保障措施

（二十一）深化部門(mén)合作

1.依托全國認證認可部際聯(lián)席機制，充分發(fā)揮行業(yè)主管部門(mén)作用，積極推出相關(guān)行業(yè)“升級版”認證項目，并加強對“升級版”認證活動(dòng)的聯(lián)動(dòng)監管。

2.積極推動(dòng)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )和地方政府將“升級版”作為行業(yè)質(zhì)量提升和深化“放管服”改革的新舉措，健全配套政策，推動(dòng)采信“升級版”認證結果。

3.形成宣傳合力，通過(guò)電視、報紙、雜志、網(wǎng)站、微信等多種形式，加強“升級版”政策解讀和宣傳推廣，推廣“升級版”優(yōu)秀案例。

（二十二）加強綜合監管

1.國家認監委與相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、認可機構、認證認可行業(yè)協(xié)會(huì )、地方認證監管部門(mén)等有關(guān)各方建立認證監管聯(lián)動(dòng)機制，對“升級版”認證活動(dòng)開(kāi)展定期或者不定期的專(zhuān)項監督檢查。

2.地方認證監管部門(mén)按照各自職責，依法對所轄區域內的“升級版”認證活動(dòng)實(shí)施監督檢查，對違法行為進(jìn)行查處。

3.國家認監委對“升級版”認證相關(guān)主體的違法違規行為建立信用記錄，納入全國統一信用體系平臺，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（二十三）完善認可制度

1.將“升級版”認證納入國家認可制度，制定并發(fā)布“升級版”認可要求及配套的認可政策和程序。

2.認可機構在授予、擴展及保持“升級版”認證機構認可范圍的評審中，驗證認證機構能夠同時(shí)滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系認證適用的國際通行標準、國際組織要求以及“升級版”相關(guān)認證規則等要求。

3.在授予和保持“升級版”認證機構認可資格的過(guò)程中，認可機構應評審認證機構對從事“升級版”工作的認證人員實(shí)施管理的有效性。

（二十四）強化行業(yè)自律

1.認證認可行業(yè)協(xié)會(huì )建立認證人員能力提升機制。明確提出質(zhì)量管理體系認證人員能力提升要求，開(kāi)發(fā)建立質(zhì)量管理認證人員能力提升培訓課程，為認證人員能力提升提供幫助和服務(wù)。

2.搭建質(zhì)量管理認證升級版同行評議交流平臺。組織開(kāi)展“升級版”良好案例評議交流，跟蹤評估“升級版”實(shí)施效果，不斷提升認證質(zhì)量。

（二十五）建立標準體系

研究建立“升級版”認證認可標準體系，做好頂層設計，組織相關(guān)各方加快制定認證認可行業(yè)通用標準，作為“升級版”工作的配套支撐性文件。

國家認監委

2017年11月20日

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