市場(chǎng)監管總局關(guān)于加強認證檢測市場(chǎng)監管工作的通知

國市監認證〔2018〕173號

各省、自治區、直轄市工商行政管理局、質(zhì)量技術(shù)監督局、市場(chǎng)監督管理部門(mén)，新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監督管理局：

質(zhì)量認證是市場(chǎng)經(jīng)濟條件下加強質(zhì)量管理、提高市場(chǎng)效率的基礎性制度，是深化“放管服”改革、推動(dòng)供給側結構性改革的重要抓手。目前，認證檢測活動(dòng)蓬勃開(kāi)展，在服務(wù)制造業(yè)、生態(tài)環(huán)境、戰略新興產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用。截至目前，全國認證機構共計470家，有效認證證書(shū)175萬(wàn)張，涉及獲證組織58萬(wàn)余家；全國檢驗檢測機構共計36327家，年均出具檢驗檢測報告3.76億份。但是，目前在一些認證檢測領(lǐng)域還存在程序不規范、有效性不高、企業(yè)獲得感不強、“認證檢測亂象”等問(wèn)題。

為全面落實(shí)“放管服”改革要求和《“十三五”市場(chǎng)監管規劃》精神，按照《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕3號）關(guān)于加強認證認可檢驗檢測活動(dòng)事中事后監管的要求，現將進(jìn)一步加強認證檢測市場(chǎng)監管工作相關(guān)要求通知如下：

一、充分認識加強和完善認證檢測市場(chǎng)監管的重要意義

認證檢測工作是質(zhì)量認證體系的主要載體，是國際通行、社會(huì )通用的證明各類(lèi)市場(chǎng)主體符合相關(guān)技術(shù)標準或規范的市場(chǎng)化評價(jià)工具。加強和完善對認證檢測市場(chǎng)的監管，是發(fā)揮質(zhì)量認證“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”本質(zhì)屬性和作用的重要保障，也是大市場(chǎng)監管體制的重要組成部分。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要充分認識到加強認證檢測市場(chǎng)監管對于維護各類(lèi)市場(chǎng)主體公平競爭，破除認證檢測行業(yè)“劣幣驅逐良幣”現象，實(shí)現行業(yè)優(yōu)勝劣汰的重要意義，要把認證檢測市場(chǎng)監管作為日常監管工作的重要內容，發(fā)揮綜合監管作用，常抓不懈，進(jìn)一步落實(shí)好“放管服”改革要求，營(yíng)造良好的市場(chǎng)準入環(huán)境、競爭環(huán)境、消費環(huán)境。

二、以問(wèn)題為導向，準確把握監管重點(diǎn)

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要根據認證檢測工作的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)和主要流程環(huán)節，梳理分析認證檢測行業(yè)的實(shí)際情況，以問(wèn)題為導向，把握關(guān)鍵，精準定位，深入開(kāi)展認證和檢測市場(chǎng)監管工作。

（一）針對管理體系、服務(wù)和一般工業(yè)品認證等自愿性認證領(lǐng)域。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應加大對以往監管中發(fā)現較多問(wèn)題以及新批準的認證機構的抽查監管比例，重點(diǎn)檢查以下違法違規行為：一是認證機構買(mǎi)證賣(mài)證的違法行為；二是認證記錄與實(shí)際不符，對關(guān)鍵過(guò)程審核不到位；三是審核員/檢查員擅自減少現場(chǎng)審核時(shí)間甚至不到現場(chǎng)；四是審核員/檢查員收取紅包，索取不合理差旅食宿費用等。

（二）針對食品農產(chǎn)品認證領(lǐng)域。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應加強對獲證食品農產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售活動(dòng)的監管，重點(diǎn)檢查以下違法違規行為：一是認證機構擅自降低有機認證標準，現場(chǎng)檢查避重就輕，產(chǎn)品檢測不能覆蓋所有認證產(chǎn)品種類(lèi)，認證決定流于形式；二是企業(yè)偽造、冒用有機認證標志或有機碼；三是有機認證基地使用禁用投入物質(zhì)等。

（三）針對強制性產(chǎn)品認證領(lǐng)域。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應重點(diǎn)檢查以下違法行為：一是列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口；二是認證證書(shū)撤銷(xiāo)或暫停期間，不符合認證要求的產(chǎn)品，繼續出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口；三是偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)CCC證書(shū)等。

（四） 針對生態(tài)環(huán)境監測機構和機動(dòng)車(chē)檢驗機構。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應重點(diǎn)檢查以下違法行為：一是在“三檢合一”實(shí)施過(guò)程中，柴油貨車(chē)尾氣檢測弄虛作假、屏蔽和修改車(chē)輛環(huán)保監控參數以及缺項漏項、重復收費等違法行為；二是環(huán)境監測機構資質(zhì)認定和監測能力范圍、儀器設備檢定校準、標準物質(zhì)使用、監測報告和原始記錄不符合要求等。

（五）針對檢驗檢測機構資質(zhì)認定。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應重點(diǎn)檢查以下違法行為：一是未依法取得資質(zhì)認定、擅自向社會(huì )出具具有證明作用數據、結果；二是超出資質(zhì)認定證書(shū)規定的檢驗檢測能力范圍開(kāi)展檢驗檢測活動(dòng)；三是未經(jīng)檢驗檢測或者以篡改數據、結果等方式，向社會(huì )出具具有證明作用數據、結果等違法違規行為。

（六） 針對認可的實(shí)驗室和檢驗機構。加強監督管理，指導認可機構開(kāi)展專(zhuān)項治理行動(dòng)，重點(diǎn)檢查以下不規范行為：一是超出認可證書(shū)規定的檢測、校準、檢驗能力范圍開(kāi)展檢測、校準和檢驗活動(dòng)；二是不能夠持續保持認可能力范圍內的設備和人員能力，影響檢測、校準和檢驗結果的有效性。

三、以“雙隨機、一公開(kāi)”為基本手段，依法履行監管職責

（一）嚴格依法履職。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要按照《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》、《檢驗檢測機構資質(zhì)認定管理辦法》、《強制性產(chǎn)品認證管理規定》等法律法規要求，根據法定職責分工，對轄區內認證檢測活動(dòng)和認證檢測結果實(shí)施日常監督檢查和隨機抽查，并依法對認證檢測違法違規行為進(jìn)行嚴肅查處。

（二）全面落實(shí)“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作要求。各級市場(chǎng)監管部門(mén)應以“雙隨機、一公開(kāi)”為基本檢查方式，對轄區內認證機構、獲證企業(yè)、檢驗檢測機構開(kāi)展監督檢查。各級市場(chǎng)監管部門(mén)可通過(guò)認證認可綜合監管平臺和資質(zhì)認定證書(shū)查詢(xún)平臺查詢(xún)強制性產(chǎn)品、管理體系、服務(wù)、自愿性工業(yè)產(chǎn)品、食品農產(chǎn)品等認證領(lǐng)域的認證機構、獲證企業(yè)、認證證書(shū)以及全國檢驗檢測機構資質(zhì)認定證書(shū)信息，建立所屬轄區認證檢測市場(chǎng)主體名錄庫，隨機抽取檢查對象（認證檢測機構、獲證企業(yè)），對問(wèn)題頻發(fā)的認證檢測機構、區域、行業(yè)、產(chǎn)品可加大抽查權重。

（三）嚴厲查處認證檢測違法違規問(wèn)題，集中開(kāi)展“認證檢測亂象”專(zhuān)項整治。各級市場(chǎng)監管部門(mén)對發(fā)現違法違規的認證檢測行為要嚴格按照法律法規的規定依法嚴肅查處。對未經(jīng)批準擅自從事認證活動(dòng)，超出批準范圍從事認證活動(dòng)，增減、遺漏認證規則規定程序的認證機構；對篡改數據和出具虛假檢測數據和結果，存在違法違規情況的檢驗檢測機構，依法予以嚴厲查處。對發(fā)現管理性、技術(shù)性問(wèn)題的單位或個(gè)人要責令其整改，明確整改要求，并進(jìn)行后續跟蹤監督落實(shí)。

近期，各級市場(chǎng)監管部門(mén)應針對社會(huì )上反映的“認證檢測亂象”問(wèn)題，集中開(kāi)展專(zhuān)項整治行動(dòng)。尤其要針對“未經(jīng)批準非法開(kāi)展認證活動(dòng)；買(mǎi)證賣(mài)證、關(guān)鍵認證環(huán)節走過(guò)場(chǎng)；認證人員收紅包、索取不合理差旅食宿費用；檢驗檢測機構無(wú)資質(zhì)認定證書(shū)檢測、超資質(zhì)認定范圍檢測”等認證檢測違法違規行為，集中進(jìn)行整治，堅定去疴除弊，重點(diǎn)查處一批大案要案，嚴厲打擊認證檢測違法違規行為，維護公平公正規范的認證檢測市場(chǎng)環(huán)境。

其中，原計劃開(kāi)展的2018年質(zhì)量管理體系認證結果“雙隨機”專(zhuān)項檢查工作與本次專(zhuān)項整治工作一并進(jìn)行。

四、加強組織領(lǐng)導，落實(shí)工作保障

（一）加強領(lǐng)導，組織保障。要高度重視認證檢測市場(chǎng)監管工作，切實(shí)加強領(lǐng)導，精心組織，做好溝通協(xié)調，切實(shí)加強人力、資金和技術(shù)裝備保障，周密部署，扎實(shí)推進(jìn)。

（二）制定方案，落實(shí)責任。要綜合考慮轄區內實(shí)際情況，科學(xué)、合理地制定監管工作方案，落實(shí)監管執法責任制，明確執法查處目標和責任，切實(shí)將工作任務(wù)分解到位、嚴格落實(shí)。

（三）加強聯(lián)動(dòng)，宣傳引導。要結合各地市場(chǎng)監管部門(mén)的職責特點(diǎn)，研究建立互補共治、信息傳遞、部門(mén)聯(lián)動(dòng)的認證檢測市場(chǎng)監管執法協(xié)調機制，做好認證檢測市場(chǎng)監管職責的承接與協(xié)調工作。借助互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體等渠道，及時(shí)公開(kāi)違法案件信息，集中公布一批認證檢測違法違規典型案例，提高監管的影響力和震懾力，切實(shí)形成宣傳聲勢。

（四）健全機制，長(cháng)效推進(jìn)。要制定對認證檢測市場(chǎng)監管工作的長(cháng)效機制，持續加大對基層執法人員的培訓培養力度，建立健全一支穩定、專(zhuān)業(yè)的監管專(zhuān)家隊伍，完善暢通申投訴舉報途徑，研究建立信用監管機制，擅于運用“大數據”和“互聯(lián)網(wǎng)+”等手段，提高監管效率。

（五）做好總結，及時(shí)上報。要加強工作總結和交流，及時(shí)匯總分析認證檢測市場(chǎng)監管工作情況。對社會(huì )影響較大的違法案件，或涉及行政復議、行政訴訟的案件，及時(shí)向市場(chǎng)監管總局報告。

市場(chǎng)監管總局將適時(shí)對各地認證檢測市場(chǎng)監管工作開(kāi)展情況進(jìn)行督導調研。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要切實(shí)落實(shí)好各項工作，如實(shí)反映監管工作的進(jìn)展成效、已發(fā)現的問(wèn)題及處置措施，確保監管工作質(zhì)量。

市場(chǎng)監管總局

2018年9月25日