市場(chǎng)監管總局關(guān)于發(fā)布公平競爭審查

第三方評估實(shí)施指南的公告

〔2019年 第6號〕

為建立健全公平競爭審查第三方評估機制，鼓勵支持政策制定機關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量和效果，推動(dòng)公平競爭審查制度深入實(shí)施，根據《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設中建立公平競爭審查制度的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕34號）要求，市場(chǎng)監管總局研究制定了《公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南》，并經(jīng)公平競爭審查工作部際聯(lián)席會(huì )議第二次全體會(huì )議審議通過(guò)。現予以發(fā)布，供政策制定機關(guān)在開(kāi)展公平競爭審查第三方評估時(shí)參考。

市場(chǎng)監管總局

2019年2月12日

公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南

一、總 則

第一條 為建立健全公平競爭審查第三方評估機制，鼓勵支持政策制定機關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量和效果，推動(dòng)公平競爭審查制度深入實(shí)施，根據《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設中建立公平競爭審查制度的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕34號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）要求，制定本指南。

第二條 本指南所稱(chēng)第三方評估，是指受政策制定機關(guān)委托，由利害關(guān)系方以外的組織機構，依據一定的標準和程序，運用科學(xué)、系統、規范的評估方法，對有關(guān)政策措施進(jìn)行公平競爭評估，或者對公平競爭審查其他有關(guān)工作進(jìn)行評估，形成評估報告供政策制定機關(guān)決策參考的活動(dòng)。

第三條 第三方評估應當遵循客觀(guān)公正、科學(xué)嚴謹、專(zhuān)業(yè)規范、公開(kāi)透明、注重實(shí)效的原則。

第四條 各級公平競爭審查工作聯(lián)席會(huì )議辦公室委托第三方評估機構，對本級公平競爭審查制度總體實(shí)施情況進(jìn)行評估，可以參照本指南執行。

二、適用范圍和評估內容

第五條 政策制定機關(guān)在開(kāi)展公平競爭審查工作的以下階段和環(huán)節，均可以引入第三方評估。

（一）對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查；

（二）對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進(jìn)行定期評估；

（三）對適用例外規定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估；

（四）對公平競爭審查制度實(shí)施前已出臺的政策措施進(jìn)行清理；

（五）對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估；

（六）與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段和環(huán)節。

第六條 對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)存在以下情形之一的，鼓勵引入第三方評估：

（一）政策制定機關(guān)擬適用例外規定的；

（二）社會(huì )輿論普遍關(guān)注、對社會(huì )公共利益影響重大的；

（三）存在較大爭議、部門(mén)意見(jiàn)難以協(xié)調一致的；

（四）被多個(gè)單位或者個(gè)人反映或者舉報涉嫌違反公平競爭審查標準的。

第七條 對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)引入第三方評估，應當重點(diǎn)評估以下內容：

（一）是否涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟活動(dòng)；

（二）是否違反公平競爭審查標準。如違反標準，分析對市場(chǎng)競爭的具體影響，并提出調整建議；

（三）是否符合適用例外規定的情形和條件。如不符合，提出調整建議。

第八條 對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進(jìn)行定期評估時(shí)引入第三方評估，應當重點(diǎn)評估以下內容：

（一）此前做出的審查結論是否符合《意見(jiàn)》要求；

（二）政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問(wèn)題；

（三）法律法規政策變動(dòng)情況對政策措施實(shí)施的影響；

（四）對評估發(fā)現排除、限制競爭的政策措施提出調整建議。

第九條 對適用例外規定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估時(shí)引入第三方評估，應當重點(diǎn)評估以下內容：

（一）此前做出的適用例外規定結論是否符合《意見(jiàn)》要求；

（二）政策措施是否達到預期效果；

（三）政策措施出臺后是否出現對競爭損害更小的替代方案；

（四）法律法規政策變動(dòng)情況對政策措施實(shí)施的影響；

（五）對評估發(fā)現不符合例外規定的政策措施提出調整建議。

第十條 對公平競爭審查制度實(shí)施前已出臺的政策措施進(jìn)行清理時(shí)引入第三方評估，應當重點(diǎn)評估以下內容：

（一）梳理屬于清理范圍的政策措施清單；

（二）評估相關(guān)政策措施是否排除、限制競爭；

（三）對排除、限制競爭的政策措施提出廢止、調整、設置過(guò)渡期、適用例外規定等建議。

第十一條 對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估時(shí)引入第三方評估，應當重點(diǎn)評估以下內容：

（一）工作部署落實(shí)情況，包括印發(fā)方案、建立機制、督查指導、宣傳培訓等；

（二）增量政策措施審查情況，包括審查范圍是否全面，審查流程是否規范、審查結論是否準確等；

（三）存量政策措施清理情況，包括清理任務(wù)是否完成、清理范圍是否全面、清理結果是否準確等；

（四）制度實(shí)施成效，包括經(jīng)審查調整政策措施的情況、經(jīng)清理廢止調整政策措施的情況，以及公平競爭審查在預防和糾正行政性壟斷、維護市場(chǎng)公平競爭、促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面的作用等；

（五）總結分析制度實(shí)施中存在的問(wèn)題，提煉可復制、可推廣、能示范的制度性、機制性經(jīng)驗等；

（六）利害關(guān)系人、社會(huì )公眾以及新聞媒體對制度實(shí)施情況的相關(guān)評價(jià)和意見(jiàn)建議等；

（七）其他與公平競爭審查工作相關(guān)的內容。

三、評估機構

第十二條 本指南所稱(chēng)第三方評估機構，是指與政策制定機關(guān)及評估事項無(wú)利害關(guān)系，且具備相應評估能力的實(shí)體性咨詢(xún)研究機構，包括政府決策咨詢(xún)及評估機構、高等院校、科研院所、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所及其他社會(huì )組織等。

第十三條 政策制定機關(guān)可以參考以下條件，選擇第三方評估機構：

（一）遵守國家法律法規和行業(yè)相關(guān)規定，組織機構健全、內部管理規范；

（二）在法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、公共政策等領(lǐng)域具有一定的影響力，擁有專(zhuān)業(yè)的研究團隊，具備評估所需的理論研究、數據收集分析和決策咨詢(xún)能力；

（三）在組織機構、人員構成、經(jīng)費來(lái)源上獨立于政策制定機關(guān)；

（四）與所評估的政策措施及其他事項無(wú)利害關(guān)系；

（五）能夠承擔民事責任，社會(huì )信譽(yù)良好；

（六）具體評估所需的其他條件。

四、評估程序和方法

第十四條 第三方評估按照下列程序進(jìn)行：

（一）確定評估事項。政策制定機關(guān)可以根據實(shí)際需要，自行決定將有關(guān)政策措施或者公平競爭審查其他工作委托第三方評估機構進(jìn)行評估。委托工作由政策制定機關(guān)的公平競爭審查機構負責。

（二）選擇評估機構。政策制定機關(guān)通過(guò)政府采購確定第三方評估機構，簽訂委托協(xié)議，明確評估事項、質(zhì)量要求、評估費用、評估時(shí)限、權責關(guān)系及違約責任等。

按照本指南第七條規定對相關(guān)政策措施進(jìn)行事前評估后，再按照第八條或者第九條規定對同一項政策措施進(jìn)行事后評估，原則上不得委托同一個(gè)第三方評估機構。

（三）制定評估方案。第三方評估機構根據政策制定機關(guān)的要求，組建評估小組，制定評估方案，明確具體的評估目標、內容、標準、方法、步驟、時(shí)間安排及成果形式等，經(jīng)政策制定機關(guān)審核同意后組織實(shí)施。

（四）開(kāi)展評估工作。第三方評估機構通過(guò)全面調查、抽樣調查、網(wǎng)絡(luò )調查、實(shí)地調研、輿情跟蹤、專(zhuān)家論證等方式方法，匯總收集相關(guān)信息，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)建議，全面了解真實(shí)情況，深入開(kāi)展研究分析，形成評估報告。評估報告一般應包括基本情況、評估內容、評估方法、評估結論、意見(jiàn)建議、評估機構主要負責人及參與評估工作人員的簽名、評估機構蓋章以及需要說(shuō)明的其他問(wèn)題等。

（五）驗收評估成果。政策制定機關(guān)對評估報告及其他評估工作情況進(jìn)行驗收。對符合評估方案要求的，履行成果交接、費用支付等手續；對不符合評估方案要求的，可以根據協(xié)議約定要求第三方評估機構限期補充評估或者重新評估。

第十五條 第三方評估應當遵循《意見(jiàn)》明確的基本分析框架和審查標準，并綜合運用以下方法進(jìn)行全面、客觀(guān)、系統、深入的評估。

（一）定性評估。通過(guò)匯總、梳理、提煉、歸納相關(guān)資料和信息，運用相關(guān)基礎理論，對政策措施影響市場(chǎng)競爭情況、制度實(shí)施情況等形成客觀(guān)的定性評估結果。

（二）定量評估。使用規范統計數據，運用科學(xué)計算方法，對政策措施對市場(chǎng)競爭的影響程度、制度實(shí)施成效等形成準確的量化評估結論。定量評估應更多應用現代信息技術(shù)。

（三）比較分析。對政策措施實(shí)施前后的市場(chǎng)競爭狀況進(jìn)行對比分析。

（四）成本效益分析。將可以量化的競爭損害成本與政策措施取得的其他效益進(jìn)行對比分析。

（五）第三方評估機構認為有助于評估的其他方法。

五、評估成果及運用

第十六條 評估成果所有權歸政策制定機關(guān)所有。未經(jīng)政策制定機關(guān)許可，第三方評估機構和有關(guān)個(gè)人不得對外披露、轉讓或許可他人使用相關(guān)成果。

第十七條 評估成果作為政策制定機關(guān)開(kāi)展公平競爭審查、評價(jià)制度實(shí)施成效、制定工作推進(jìn)方案的重要參考依據。鼓勵各政策制定機關(guān)以適當方式共享評估成果。

第十八條 對擬出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，政策制定機關(guān)應當在書(shū)面審查結論中說(shuō)明評估相關(guān)情況。最終做出的審查結論與第三方評估結果不一致或者未采納第三方評估相關(guān)意見(jiàn)建議的，應當在書(shū)面審查結論中說(shuō)明理由。

六、保障措施和紀律要求

第十九條 第三方評估經(jīng)費納入政府預算管理，政策制定機關(guān)嚴格按照有關(guān)財務(wù)規定加強評估經(jīng)費管理。

第二十條 政策制定機關(guān)在不影響正常工作的前提下，應當積極配合第三方評估工作，主動(dòng)、全面、準確提供相關(guān)資料和情況，不得以任何形式干擾評估工作、敷衍應付評估活動(dòng)或者預先設定評判性、結論性意見(jiàn)。

第二十一條 第三方評估機構及其工作人員應當嚴格遵守國家法律法規，嚴守職業(yè)道德和職業(yè)規范；嚴格履行保密義務(wù)，對評估工作中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的必須嚴格保密，涉密文件和介質(zhì)以及未公開(kāi)的內部信息要嚴格按相關(guān)規定使用和保存；不得干擾政策制定機關(guān)正常工作，不得參與任何影響評估真實(shí)性、客觀(guān)性、公正性的活動(dòng)。

第二十二條 第三方評估機構在評估工作中出現以下情形之一的，有關(guān)政策制定機關(guān)應當及時(shí)向本級聯(lián)席會(huì )議報告，由本級聯(lián)席會(huì )議逐級上報部際聯(lián)席會(huì )議，由部際聯(lián)席會(huì )議進(jìn)行通報：

（一）出現嚴重違規違約行為；

（二）政策制定機關(guān)根據第三方評估機構做出的評估報告得出公平競爭審查結論，并出臺相關(guān)政策措施，被認定違反公平競爭審查標準。

對存在失信行為的，推送至全國信用信息共享平臺，記入其信用檔案。

七、附則

第二十三條 本指南由公平競爭審查工作部際聯(lián)席會(huì )議辦公室負責解釋。

第二十四條 本指南自發(fā)布之日起生效，有效期三年。