中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊  近日，市場(chǎng)監管總局發(fā)布《關(guān)于加強認證監管工作的通知》，明確將“雙隨機、一公開(kāi)”作為認證監管的基本手段，取代日常監管原有的巡查制；推進(jìn)各類(lèi)檢查結果信用信息的歸集和共享，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統、政府部門(mén)網(wǎng)站等渠道向社會(huì )公開(kāi)公示。

市場(chǎng)監管總局關(guān)于加強認證監管工作的通知

國市監認證〔2019〕102號

各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委）：

為進(jìn)一步推動(dòng)落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕3號），切實(shí)履行市場(chǎng)監管部門(mén)認證監管職責，不斷增強認證公正性和公信力，根據《中華人民共和國認證認可條例》有關(guān)規定，現就各級市場(chǎng)監管部門(mén)（含派出機構）認證監管有關(guān)工作通知如下：

一、認證監管職能

各級市場(chǎng)監管部門(mén)（含派出機構）的認證監管職能主要包括：

（一）開(kāi)展認證機構、強制性產(chǎn)品指定認證機構和指定實(shí)驗室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證從業(yè)機構）的監督檢查，負責查處認證從業(yè)機構的違法行為；

（二）開(kāi)展認證從業(yè)人員執業(yè)行為的監督檢查，負責查處認證從業(yè)人員的違法行為；

（三）開(kāi)展認證證書(shū)和認證標志的監督檢查，負責查處認證證書(shū)和認證標志的違法行為；

（四）開(kāi)展強制性產(chǎn)品認證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)CCC認證）活動(dòng)的監督檢查，負責查處CCC認證違法行為；

（五）開(kāi)展有機產(chǎn)品認證活動(dòng)的監督檢查，負責查處有機產(chǎn)品認證的違法行為；

（六）受理對認證活動(dòng)的投訴舉報并依法處理；

（七）負責其他認證活動(dòng)監管和認證違法行為的查處工作。

二、認證監管機制

（一）市場(chǎng)監管總局

負責統一管理、監督和綜合協(xié)調全國認證監管工作。組織總局層面的監督檢查，指導全國監督檢查和執法工作，組織查辦、督查督辦全國范圍認證大案要案、典型案件，協(xié)調跨省（自治區、直轄市）認證重大案件查處，管轄或授權管轄對認證從業(yè)機構實(shí)施暫停或撤銷(xiāo)資質(zhì)等能力罰、警告等申誡罰的違法案件，管轄或授權管轄認證從業(yè)人員違法案件。

（二）省級市場(chǎng)監管部門(mén)

各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團市場(chǎng)監管局（廳、委）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級市場(chǎng)監管部門(mén)）負責管理、監督和協(xié)調轄區內認證監管工作。組織省級層面的監督檢查，指導轄區內監督檢查和執法工作，組織查辦、督查督辦轄區內認證大案要案、典型案件，協(xié)調轄區內和跨省（自治區、直轄市）認證案件查處，管轄總局交辦的認證違法案件。

（三）市、縣（區）級市場(chǎng)監管部門(mén)（含派出機構）

負責轄區范圍內認證活動(dòng)監督檢查工作。管轄除上級市場(chǎng)監管部門(mén)管轄外的認證違法案件。

（四）加強上下協(xié)作

上級市場(chǎng)監管部門(mén)在組織本級檢查時(shí)，可以將檢查任務(wù)交由下級市場(chǎng)監管部門(mén)承擔，或由下級市場(chǎng)監管部門(mén)配合開(kāi)展。

上級市場(chǎng)監管部門(mén)在進(jìn)行案件調查時(shí)，可委托下級市場(chǎng)監管部門(mén)開(kāi)展調查工作。上級市場(chǎng)監管部門(mén)認為必要時(shí)，也可依據《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序暫行規定》（市場(chǎng)監管總局令第2號），將本部門(mén)管轄的案件交由下級市場(chǎng)監管部門(mén)管轄。

下級市場(chǎng)監管部門(mén)發(fā)現案件屬于上級市場(chǎng)監管部門(mén)管轄的，應及時(shí)將案件移交上級市場(chǎng)監管部門(mén)。對案件管轄權有異議的，報請上級市場(chǎng)監管部門(mén)決定。

三、嚴格依法履職

各級市場(chǎng)監管部門(mén)應履職盡責，突出重點(diǎn)，不斷加強認證市場(chǎng)監管，嚴厲打擊認證違法行為。

（一）在對認證從業(yè)機構進(jìn)行監督時(shí)，可采用對認證活動(dòng)和認證結果進(jìn)行抽查等方式。各級市場(chǎng)監管部門(mén)可根據轄區實(shí)際情況，采用從業(yè)機構現場(chǎng)檢查、檔案檢查、獲證組織查驗、獲證產(chǎn)品抽查等形式單獨或組合進(jìn)行檢查。重點(diǎn)查處：虛假認證，超出批準范圍從事認證活動(dòng)，增加、減少、遺漏認證程序，未對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效跟蹤調查，或發(fā)現其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續符合認證要求不及時(shí)暫停使用或者撤銷(xiāo)認證證書(shū)并予以公布等行為。同時(shí)，對未經(jīng)批準擅自從事認證活動(dòng)的行為進(jìn)行查處。

（二）在對認證從業(yè)人員進(jìn)行監督時(shí)，可采用到認證機構現場(chǎng)檢查、到獲證組織查驗等方式。可結合對認證機構監督一并開(kāi)展。重點(diǎn)查處：審核員、檢查員編造虛假、失實(shí)的文件和記錄，收取企業(yè)禮金等行為。

（三）在對認證證書(shū)和認證標志進(jìn)行監督時(shí)，可采用對相關(guān)企業(yè)認證證書(shū)和認證標志的使用情況實(shí)施檢查等方式。重點(diǎn)查處：偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)認證證書(shū)和認證標志等行為。

（四）在對列入CCC目錄內產(chǎn)品進(jìn)行監督時(shí)，可采取對CCC目錄內產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售、進(jìn)口和其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用行為進(jìn)行檢查等方式。重點(diǎn)查處：列入目錄內的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認證擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用，偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)CCC證書(shū)，以及CCC證書(shū)撤銷(xiāo)之日起或暫停期間不符合認證要求的產(chǎn)品繼續出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用等行為。

（五）在對有機產(chǎn)品進(jìn)行監督時(shí)，可采取對有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、進(jìn)口、銷(xiāo)售行為進(jìn)行檢查和對有機產(chǎn)品進(jìn)行抽查等方式。重點(diǎn)查處：偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)有機產(chǎn)品認證證書(shū)和認證標志，未獲認證但標注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導公眾認為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案，證書(shū)暫停期間或者被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)后仍使用認證證書(shū)和認證標志等行為。

四、創(chuàng )新監管手段

（一）實(shí)行分類(lèi)監管

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要結合被監管對象的風(fēng)險等級和隨機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數據分析等信息，對認證從業(yè)機構、獲證產(chǎn)品及組織等實(shí)行分類(lèi)監管，提高監管效能。

（二）推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管

將“雙隨機、一公開(kāi)”作為認證監管的基本手段，取代日常監管原有的巡查制。省級市場(chǎng)監管部門(mén)將認證監管事項納入統一的省級抽查事項清單，依托“認證行政監管系統”（原“認證綜合監管平臺”）和國家企業(yè)信用信息公示系統建立省級認證檢查對象名錄庫，檢查對象包括認證從業(yè)機構、獲證產(chǎn)品及組織等，并實(shí)施動(dòng)態(tài)更新，做到“底數清”。省級市場(chǎng)監管部門(mén)建立本轄區認證檢查人員名錄庫，可吸納相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家參與，滿(mǎn)足認證專(zhuān)業(yè)性抽查要求。檢查對象和檢查方式相近的，盡量合并安排。

（三）建立信用監管機制

推進(jìn)各類(lèi)檢查結果信用信息的歸集和共享，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統、政府部門(mén)網(wǎng)站等渠道向社會(huì )公開(kāi)公示。總局統籌建立和完善認證失信“黑名單”制度、信用修復制度，依法對嚴重失信的認證從業(yè)機構、從業(yè)人員、獲證組織實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（四）建立認證風(fēng)險監測和預警機制

以“互聯(lián)網(wǎng)+”監管為基本手段，由總局統籌建立對各類(lèi)認證活動(dòng)、認證結果關(guān)鍵信息的收集、監測和大數據分析機制，基于對認證異常活動(dòng)和認證風(fēng)險的監測結果，建立預警通報和結果共享的機制，推動(dòng)各級市場(chǎng)監管部門(mén)上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管。鼓勵各級市場(chǎng)監管部門(mén)先行先試，充分發(fā)揮大數據監管的優(yōu)勢，創(chuàng )新監管方式，提升監管效能。

五、加強組織實(shí)施

（一）加強組織領(lǐng)導

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要加強對認證監管工作的領(lǐng)導，明確任務(wù)分工，增強責任意識，強化人力、資金和技術(shù)裝備保障。要結合本通知和各地實(shí)際，研究制定針對性強的監管措施，穩步有序推進(jìn)認證監管工作。

（二）加強隊伍建設

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要加強認證監管隊伍建設，開(kāi)展業(yè)務(wù)指導和培訓，不斷強化、優(yōu)化和穩定認證監管隊伍。要將認證監管人員的法制、業(yè)務(wù)培訓制度化、規范化，創(chuàng )新培訓方式和手段，努力打造一支作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)過(guò)硬的認證監管隊伍。

（三）加強社會(huì )宣傳

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體的正面引導和輿論監督作用，充分利用電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò )等傳播渠道，大力宣傳認證市場(chǎng)監管工作進(jìn)展和成效，及時(shí)發(fā)布預警提示，提高認證監管的影響力和震懾力。

（四）加強信息報送

地方各級市場(chǎng)監管部門(mén)要重視和加強認證監管信息報送工作，每年至少向上級市場(chǎng)監管部門(mén)報告一次認證監管工作情況（包括進(jìn)展成效、存在問(wèn)題、意見(jiàn)建議、案件查處和典型案例等），便于上級市場(chǎng)監管部門(mén)及時(shí)了解情況、有針對性地加強指導。各省級市場(chǎng)監管部門(mén)相關(guān)情況應于每年12月1日前報送總局。

市場(chǎng)監管總局

2019年5月14日