問(wèn)：為什么要制定《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）？

答：一是中央文件有要求。《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問(wèn)題的決定》《法治政府建設實(shí)施綱要（2015-2020年）》《法治政府建設與責任落實(shí)督察工作規定》等法治建設的重要文件，均明確提出要加強執法監督。二是執法實(shí)踐有需求。市場(chǎng)監督管理部門(mén)執行的法律法規規章多、涉及面廣、社會(huì )影響大，一旦出現不履行、違法履行或者不當履行法定職責的情形，既損害行政相對人的合法權益，又損害市場(chǎng)監督管理部門(mén)的執法權威。三是制度空白要填補。機構整合后，急需填補新組建的市場(chǎng)監督管理部門(mén)缺乏統一規范執法監督制度的空白，因此迫切需要制定出臺《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》。

問(wèn)：《規定》中的執法監督是什么含義？《規定》的適用范圍包括哪些？

答：《規定》明確，市場(chǎng)監督管理執法監督主要包括層級監督和同級監督。具體是指上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)對下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)，各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)對本部門(mén)所屬機構、派出機構和執法人員的行政執法及其相關(guān)行為進(jìn)行的檢查、審核、評議、糾正等監督活動(dòng)。市場(chǎng)監督管理部門(mén)開(kāi)展執法監督，適用本規定；法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。同時(shí)，《規定》明確，藥品監督管理部門(mén)和知識產(chǎn)權行政部門(mén)實(shí)施執法監督，適用本規定。

問(wèn)：執法監督由什么機構來(lái)實(shí)施？

答：執法監督工作是全局性工作，各相關(guān)機構按照分工協(xié)作的原則各司其職。《規定》明確，各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)內設的各業(yè)務(wù)機構根據職責分工和相關(guān)規定，負責實(shí)施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執法監督工作。各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)法制機構在本級市場(chǎng)監督管理部門(mén)領(lǐng)導下，具體負責組織、協(xié)調、指導和實(shí)施執法監督工作。

問(wèn)：執法監督的內容主要包括哪些方面？

答：經(jīng)過(guò)全面梳理市場(chǎng)監督管理職責尤其是執法的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節，《規定》將執法監督內容確定為九項：依法履行市場(chǎng)監督管理執法職責情況；行政規范性文件的合法性；公平競爭審查情況；行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為的合法性和適當性；行政處罰裁量基準制度實(shí)施情況；行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度實(shí)施情況；行政復議、行政訴訟、行政執法與刑事司法銜接等制度落實(shí)情況；行政執法責任制的落實(shí)情況；其他需要監督的內容。

問(wèn)：執法監督的方式主要有哪些？

答：與執法監督的主要內容相適應，《規定》將執法監督方式確定為十項：行政規范性文件合法性審核；公平競爭審查；行政處罰案件審核、聽(tīng)證；重大執法決定法制審核；行政復議；專(zhuān)項執法檢查；執法評議考核；執法案卷評查；法治建設評價(jià)；依法可以采取的其他監督方式。

問(wèn)：怎樣開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查？

答：根據《規定》，市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當對專(zhuān)項執法檢查加強統籌安排，統一制定專(zhuān)項執法檢查計劃，合理確定專(zhuān)項執法檢查事項。同時(shí)，《規定》明確，市場(chǎng)監督管理部門(mén)主要針對下列事項開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查：法律、法規、規章、行政規范性文件的執行情況；重要執法制度的實(shí)施情況；行政執法中具有普遍性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)問(wèn)題；上級機關(guān)和有關(guān)部門(mén)交辦、轉辦、移送的執法事項；社會(huì )公眾反映強烈的執法事項；其他需要開(kāi)展專(zhuān)項執法檢查的事項。

問(wèn)：怎樣開(kāi)展執法評議考核？

答：根據《規定》，市場(chǎng)監督管理部門(mén)開(kāi)展執法評議考核，應當確定執法評議考核的范圍和重點(diǎn)，加強評議考核結果運用，落實(shí)評議考核獎懲措施。同時(shí)，《規定》明確，市場(chǎng)監督管理部門(mén)主要針對下列事項開(kāi)展執法評議考核：執法主體是否合法；執法行為是否規范；執法制度是否健全；執法效果是否良好；其他需要評議的事項。

問(wèn)：怎樣開(kāi)展執法案卷評查？

答：《規定》對如何開(kāi)展行政處罰案卷和行政許可案卷評查，作出了具體規定。其中，針對行政處罰案卷，主要評查實(shí)施行政處罰的主體是否合法；認定的事實(shí)是否清楚，證據是否確鑿；適用法律依據是否準確；程序是否合法；自由裁量權運用是否適當；涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關(guān)；案卷的制作、管理是否規范等。針對行政許可案卷，主要評查實(shí)施行政許可的主體是否合法；行政許可項目是否有法律、法規、規章依據；申請材料是否齊全、是否符合法定形式；實(shí)質(zhì)審查是否符合法定要求；適用法律依據是否準確；程序是否合法；案卷的制作、管理是否規范等。同時(shí)，《規定》明確對其他行政執法案卷的評查事項，參照上述規定執行。

問(wèn)：對于法治建設評價(jià)，《規定》是否明確了具體操作辦法？

答：《規定》明確，市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當根據法治政府建設的部署和要求，對本級和下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)法治建設情況進(jìn)行評價(jià)。法治市場(chǎng)監督管理建設評價(jià)辦法、指標體系和評分標準由國家市場(chǎng)監督管理總局另行制定。

問(wèn)：市場(chǎng)監督管理部門(mén)可以采取哪些措施來(lái)保障執法監督的開(kāi)展？

答：根據《規定》，市場(chǎng)監督管理部門(mén)在開(kāi)展執法監督時(shí)，可以采取下列措施：查閱、復制、調取行政執法案卷和其他有關(guān)材料；詢(xún)問(wèn)行政執法人員、行政相對人和其他相關(guān)人員；召開(kāi)座談會(huì )、論證會(huì )，開(kāi)展問(wèn)卷調查，組織第三方評估；現場(chǎng)檢查、網(wǎng)上檢查、查看執法業(yè)務(wù)管理系統；走訪(fǎng)、回訪(fǎng)、暗訪(fǎng)；依法可以采取的其他措施。

問(wèn)：針對執法監督中發(fā)現的問(wèn)題如何處理，《規定》是怎么規定的？

答：針對監督中發(fā)現的問(wèn)題，《規定》明確了通報、約談、糾正等處理方式和程序。一是相關(guān)執法監督情況經(jīng)本級市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準后，可以在適當范圍內通報。二是上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)現下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)在履行法定執法職責中存在突出問(wèn)題的，經(jīng)本級市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準，可以約談下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人。三是市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)現本部門(mén)所屬機構、派出機構和執法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，應當及時(shí)予以糾正。

問(wèn)：《規定》設置了執法監督通知書(shū)、執法監督?jīng)Q定書(shū)、執法監督意見(jiàn)書(shū)三種文書(shū)，分別在什么情況下適用？

答：上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)現下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)及其執法人員可能存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，經(jīng)本級市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準，可以發(fā)出執法監督通知書(shū)，要求提供相關(guān)材料或者情況說(shuō)明。上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)出執法監督通知書(shū)后，經(jīng)過(guò)調查核實(shí)，認為下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)及其執法人員存在前述情形的，經(jīng)本級市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準，可以發(fā)出執法監督?jīng)Q定書(shū)，要求下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)限期糾正；必要時(shí)可以直接糾正。上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)現下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)行政執法工作中存在普遍性問(wèn)題或者區域性風(fēng)險，經(jīng)本級市場(chǎng)監督管理部門(mén)負責人批準，可以向下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)發(fā)出執法監督意見(jiàn)書(shū)，提出完善制度或者改進(jìn)工作的要求。

問(wèn)：《規定》從何時(shí)開(kāi)始正式施行？

答：《規定》自2020年4月1日起施行。2004年1月18日原國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局令第59號公布的《質(zhì)量監督檢驗檢疫行政執法監督與行政執法過(guò)錯責任追究辦法》和2015年9月15日原國家工商行政管理總局令第78號公布的《工商行政管理機關(guān)執法監督規定》同時(shí)廢止。

（作者：市場(chǎng)監管總局法規司副司長(cháng) 彭新民）